甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心企業(yè)增資評(píng)審專家管理操作流程(試行)
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)企業(yè)增資業(yè)務(wù)評(píng)審專家管理,規(guī)范評(píng)審工作,提高評(píng)審質(zhì)量,根據(jù)甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心(以下簡(jiǎn)稱“甘肅文交中心”)《企業(yè)增資操作規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定,制定本操作流程。
第二條 專家評(píng)審工作應(yīng)按照本操作流程的規(guī)定,遵循職責(zé)明確、監(jiān)督制衡、程序清晰的原則,公正、公平地組織評(píng)審,并接受甘肅文交中心管理和相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)督。
第三條 本操作流程所稱評(píng)審專家是指符合本操作流程規(guī)定的條件和要求,以獨(dú)立身份參加企業(yè)增資擇優(yōu)選擇投資人評(píng)審工作的各類專業(yè)人員。
第四條 甘肅文交中心負(fù)責(zé)建立企業(yè)增資評(píng)審專家?guī)欤ㄒ韵潞?jiǎn)稱“專家?guī)臁保<規(guī)鞂?shí)行“統(tǒng)一條件、集中管理、管用分離”的管理辦法。
甘肅文交中心按照統(tǒng)一的資格條件,通過(guò)公開選聘與推薦相結(jié)合的方式,招聘技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律等方面的專業(yè)人員入選專家?guī)臁H谫Y方應(yīng)在甘肅文交中心的監(jiān)督下,通過(guò)專家?guī)祀S機(jī)抽取評(píng)審專家參與增資評(píng)審工作。
第五條 甘肅文交中心和融資方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證評(píng)審專家獨(dú)立、公平、公正的開展評(píng)審工作,任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)或者影響評(píng)審過(guò)程和結(jié)果。
第二章 評(píng)審專家的資格管理
第六條 評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和良好的職業(yè)道德,在企業(yè)增資評(píng)審工作中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀(jì)守法為行為準(zhǔn)則;
(二)從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿8年,具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或者具有同等專業(yè)水平,精通專業(yè)業(yè)務(wù);
(三)熟悉企業(yè)增資的法律法規(guī),能勝任企業(yè)增資評(píng)審工作并接受甘肅文交中心的管理和相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)督;
(四)年齡在65周歲(含65周歲)以下、身體健康;
(五)無(wú)違法、違規(guī)和違紀(jì)等不良記錄;
(六)甘肅文交中心規(guī)定的其他要求和條件。
第七條 評(píng)審專家實(shí)行隨時(shí)申報(bào)、不定期選聘。
對(duì)于具備相應(yīng)條件的技術(shù)人員可以隨時(shí)向甘肅文交中心提交入庫(kù)申請(qǐng),經(jīng)甘肅文交中心審核通過(guò)后進(jìn)入專家?guī)?。甘肅文交中心根據(jù)評(píng)審工作需要,不定期發(fā)布評(píng)審專家選聘公告,并對(duì)報(bào)名的專業(yè)人員進(jìn)行審核。對(duì)符合條件的專業(yè)人員頒發(fā)評(píng)審專家聘書。
第八條 評(píng)審專家在企業(yè)增資評(píng)審中享有以下權(quán)利:
(一)對(duì)甘肅文交中心相關(guān)制度、規(guī)則及相關(guān)情況的知情權(quán);
(二)對(duì)企業(yè)增資項(xiàng)目的評(píng)審權(quán);
(三)對(duì)最終投資人及其認(rèn)購(gòu)數(shù)量、增資價(jià)格的表決權(quán);
(四)按規(guī)定獲得相應(yīng)的評(píng)審勞務(wù)報(bào)酬;
(五)甘肅文交中心制度和規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
第九條 評(píng)審專家在企業(yè)增資評(píng)審中承擔(dān)以下義務(wù):
(一)為企業(yè)增資提供真實(shí)、可靠、公平、公正的評(píng)審意見;
(二)嚴(yán)格遵守評(píng)審工作紀(jì)律,不向外界泄露評(píng)審情況和商業(yè)秘密;
(三)發(fā)現(xiàn)企業(yè)增資過(guò)程中有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或惡意串通等違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)向甘肅文交中心報(bào)告并加以制止;
(四)配合甘肅文交中心處理相關(guān)市場(chǎng)主體的詢問(wèn)、質(zhì)疑和投訴;
(五)甘肅文交中心制度和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。
第十條 評(píng)審專家的資格每?jī)赡陱?fù)審一次。甘肅文交中心對(duì)評(píng)審專家的職業(yè)道德、評(píng)審能力和有無(wú)違法違紀(jì)行為等進(jìn)行審核。審核通過(guò)的評(píng)審專家應(yīng)交驗(yàn)評(píng)審專家聘書。
對(duì)于年齡超過(guò)65周歲(含65周歲)的評(píng)審專家,原則上不再續(xù)聘。如果本人提出續(xù)聘申請(qǐng),有身體健康證明,能勝任評(píng)審工作,且為評(píng)審工作所需要專業(yè)的,經(jīng)甘肅文交中心審核后可以續(xù)聘。續(xù)聘年齡不得超過(guò)70周歲。
第十一條 評(píng)審專家應(yīng)按規(guī)定參加甘肅文交中心企業(yè)增資業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第十二條 在擔(dān)任評(píng)審專家期間,如工作單位、職稱、執(zhí)業(yè)資格、專業(yè)領(lǐng)域、通訊聯(lián)絡(luò)以及與評(píng)審工作的利害關(guān)系發(fā)生變化時(shí),評(píng)審專家應(yīng)及時(shí)向甘肅文交中心更新個(gè)人基本信息,其中,職稱和執(zhí)業(yè)資格發(fā)生變化還應(yīng)提供相關(guān)證明材料。
第十三條 甘肅文交中心、融資方對(duì)所掌握的評(píng)審專家的工作單位、聯(lián)系電話等個(gè)人信息負(fù)有保密責(zé)任。
第三章 評(píng)審專家的抽取使用
第十四條 通過(guò)甘肅文交中心實(shí)施企業(yè)增資選取評(píng)審專家應(yīng)通過(guò)專家?guī)祀S機(jī)抽選。
技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的企業(yè)增資項(xiàng)目,通過(guò)隨機(jī)方式難以或者不宜確定合適的評(píng)審專家的,融資方可以推薦評(píng)審專家,經(jīng)甘肅文交中心審核同意后確定為評(píng)審專家。
第十五條 評(píng)審專家抽取后,由甘肅文交中心聯(lián)系并確認(rèn)參加評(píng)審工作的專家名單,與融資方代表共同組成評(píng)審委員會(huì)(包括競(jìng)爭(zhēng)性談判小組、綜合評(píng)議小組)。
未能從專家?guī)熳泐~抽取到所需評(píng)審專家,或者專家?guī)鞜o(wú)相應(yīng)專業(yè)類別的評(píng)審專家時(shí),甘肅文交中心可以直接確定有關(guān)專家參加評(píng)審,或者要求融資方推薦有關(guān)專家參加評(píng)審,經(jīng)甘肅文交中心審核確認(rèn)后履行聘任手續(xù)。
第十六條 隨機(jī)抽選或者推薦產(chǎn)生的評(píng)審專家,不得與融資方、意向投資人或者增資項(xiàng)目具有可能影響其公正評(píng)判的利害關(guān)系,否則評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。
評(píng)審開始前,融資方或意向投資人發(fā)現(xiàn)評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避而未申請(qǐng)回避的,可以向甘肅文交中心申請(qǐng)對(duì)該專家進(jìn)行回避審查,由甘肅文交中心調(diào)查后做出是否回避的決定。
第十七條 評(píng)審開始后如有評(píng)審專家臨時(shí)缺席,融資方應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)甘肅文交中心安排替補(bǔ)評(píng)審專家。甘肅文交中心無(wú)法安排的,評(píng)審應(yīng)改期進(jìn)行。
第四章 組織者的工作職責(zé)
第十八條 甘肅文交中心根據(jù)所選用的擇優(yōu)選擇方式,依據(jù)甘肅文交中心相應(yīng)操作流程承擔(dān)組織者的工作職責(zé)。
第十九條 甘肅文交中心應(yīng)為評(píng)審專家工作提供服務(wù),包括所需的場(chǎng)所、設(shè)施設(shè)備,相關(guān)文件材料,評(píng)審專用表格等。
第二十條 評(píng)審開始前甘肅文交中心應(yīng)檢查融資方代表授權(quán)委托書、核對(duì)評(píng)審專家名單、查驗(yàn)評(píng)審專家身份信息,并組織評(píng)審委員會(huì)成員進(jìn)行個(gè)人資格聲明。
第二十一條 甘肅文交中心應(yīng)宣布評(píng)審紀(jì)律、介紹議程和工作進(jìn)程,并協(xié)助評(píng)審委員會(huì)匯總、校對(duì)評(píng)審數(shù)據(jù)與信息。
第二十二條 甘肅文交中心不得發(fā)表傾向性或者具有引導(dǎo)性的言論,不得對(duì)特定意向投資人或者與其有利害關(guān)系的技術(shù)、信息等發(fā)表任何傾向性意見或者向評(píng)審委員會(huì)成員明示或暗示選擇意圖,不得代替評(píng)委參加評(píng)審。
第二十三條 甘肅文交中心不得透露評(píng)委對(duì)競(jìng)投文件的評(píng)審和比較,不得泄露意向投資人的的商業(yè)秘密,在甘肅文交中心發(fā)出增資結(jié)果通知之前不得泄露投資人的選擇情況以及與評(píng)審有關(guān)的其他情況。
第二十四條 甘肅文交中心定期組織對(duì)評(píng)審專家進(jìn)行企業(yè)增資業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第二十五條 甘肅文交中心根據(jù)監(jiān)管需要可以派員參加重大企業(yè)增資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作。
第五章 評(píng)審委員會(huì)和評(píng)委的工作職責(zé)
第二十六條 評(píng)審委員會(huì)應(yīng)按照《企業(yè)增資公告》及相關(guān)文件中確定的評(píng)審工作流程和職責(zé),進(jìn)行公平、公正、科學(xué)的評(píng)審。
第二十七條 評(píng)審委員會(huì)成立后應(yīng)由全體評(píng)委推舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人(包括競(jìng)爭(zhēng)性談判小組組長(zhǎng)、綜合評(píng)議小組組長(zhǎng)),負(fù)責(zé)評(píng)審的組織和協(xié)調(diào)。評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家及融資方代表在評(píng)審活動(dòng)中享有同等的權(quán)利、承擔(dān)同等的義務(wù)。
第二十八條 全體評(píng)委第一次參加會(huì)議,應(yīng)宣讀評(píng)審工作紀(jì)律,評(píng)委均應(yīng)嚴(yán)格遵守該紀(jì)律。
第二十九條 融資方代表應(yīng)具備從事評(píng)審工作的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力,在評(píng)審過(guò)程中應(yīng)客觀公正地行使評(píng)委權(quán)利。
第三十條 評(píng)委應(yīng)了解和熟悉增資需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和商務(wù)條款、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法以及與《企業(yè)增資公告》有關(guān)的澄清和變更文件等。
評(píng)審委員會(huì)如對(duì)有關(guān)條款理解存在爭(zhēng)議的,以多數(shù)評(píng)委的意見為準(zhǔn)。因相關(guān)文件違規(guī)違法或有重大缺陷導(dǎo)致評(píng)審工作無(wú)法進(jìn)行的,評(píng)審委員會(huì)有權(quán)要求甘肅文交中心協(xié)調(diào)處理。
第三十一條 評(píng)審委員會(huì)應(yīng)以《企業(yè)增資公告》及其配套相關(guān)文件、競(jìng)投文件以及評(píng)審過(guò)程中從合格意向投資人直接獲取的有效書面材料為評(píng)審依據(jù),原則上不得以其他材料作為評(píng)審依據(jù)。
第三十二條 未經(jīng)甘肅文交中心、融資方同意,評(píng)審委員會(huì)在評(píng)審中,不得改變《企業(yè)增資公告》及其配套相關(guān)文件中規(guī)定的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、方法、條件等。
第三十三條 評(píng)審結(jié)果匯總完成后,除分值匯總計(jì)算錯(cuò)誤、分項(xiàng)評(píng)分偏離評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)范圍,評(píng)審委員會(huì)不得修改評(píng)審結(jié)果,甘肅文交中心、融資方也不得要求評(píng)審委員會(huì)重新評(píng)審。
第三十四條 評(píng)審報(bào)告根據(jù)全體評(píng)委的個(gè)人評(píng)審意見匯總形成。其中評(píng)審結(jié)論應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則確定。
對(duì)評(píng)審結(jié)論持有異議的評(píng)委可以書面方式闡述其不同意見和理由,評(píng)委拒絕在評(píng)審報(bào)告上簽字且不陳述其不同意見和理由的,視為同意評(píng)審結(jié)論,評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此做出書面說(shuō)明并記錄在案。
第三十五條 評(píng)審結(jié)束后,除依照相關(guān)法律規(guī)定或甘肅文交中心規(guī)定,全體評(píng)委不得對(duì)外透露對(duì)競(jìng)投文件的評(píng)審、比較及與評(píng)審有關(guān)的其他情況;不得泄露合格意向投資人的商業(yè)秘密。
第六章 法律責(zé)任
第三十六條 評(píng)審專家有下列情況之一的,將作為不良行為予以記錄。
(一)被選定為評(píng)審專家,且已接受邀請(qǐng),無(wú)正當(dāng)理由未按規(guī)定時(shí)間參與評(píng)審,影響評(píng)審工作的;
(二)在評(píng)審工作中,有明顯傾向性或歧視性的;
(三)違反職業(yè)道德和有關(guān)廉潔自律規(guī)定,但未構(gòu)成嚴(yán)重違法的;
(四)違反規(guī)定向外界透露有關(guān)評(píng)審情況及其他信息的;
(五)拒絕配合甘肅文交中心處理相關(guān)市場(chǎng)主體的詢問(wèn)、質(zhì)疑和投訴的。
第三十七條 評(píng)審專家有下列情形之一的,將被取消專家資格。
(一)嚴(yán)重?fù)p害融資方、合格意向投資人正當(dāng)權(quán)益的;
(二)私下接觸或收受合格意向投資人或者增資項(xiàng)目中其他主體的財(cái)物或者好處的;
(三)評(píng)審專家之間私下達(dá)成一致意見,違背公平、公正原則,影響和干預(yù)評(píng)審結(jié)果的;
(四)弄虛作假騙取評(píng)審專家資格的;
(五)其他嚴(yán)重違反甘肅文交中心評(píng)審工作紀(jì)律的。
第三十八條 評(píng)審專家在一年內(nèi)發(fā)生兩次不良記錄的,三年內(nèi)不得參加企業(yè)增資評(píng)審工作。累計(jì)三次以上者將予以解聘,不得再行從事企業(yè)增資評(píng)審工作。
第三十九條 由于評(píng)審專家個(gè)人的違規(guī)行為給有關(guān)單位造成經(jīng)濟(jì)損失的,相關(guān)評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。
第四十條 甘肅文交中心工作人員在評(píng)審工作中違反本操作流程有關(guān)規(guī)定的,由甘肅文交中心按照相關(guān)規(guī)定予以處理。
第七章 附則
第四十一條 本操作流程的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于甘肅文交中心所有。
第四十二條 本操作流程自發(fā)布之日起施
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